在上述收购案公开宣布三天前,严飞以“美国证券交易委员会(SEC)如何发现不正常交易”为字段进行搜索,并访问了至少三篇有关内幕交易的文章。检方表示,接下来几天,严飞还以“使用国际账户进行内幕交易”为字段进行搜索,并浏览了一篇文章,题为“想进行内幕交易吗?别做得太明显”(Want to Commit Insider Trading? Here’s How Not To Do It.)。在此期间,尽管矿业公司收购案尚未公布,他却在互联网上搜索“雅虎swc”和“Stillwater合并”字段,搜索“收购流程”进行研究。
Company lawyers informed us in a must-attend meeting SEC has a dossier of every relatives, friends of all employees (no kidding). It will routinely scan the trading. They even suggested not to buy company stocks directly. Instead, buy mutual funds or in 401k funds.
麻省理工学院(MIT)一名中国籍博士严飞(Fei Yan,音译)涉嫌利用妻子职务之便,从他担任上市公司律师的妻子王梦露(Menglu Wang,音译)那里获取内幕信息,非法交易获利约12万美元,今年7月被捕。近日他在法官面前认罪,法官定于明年3月判刑,服完刑后他可能被遣返回中国。
据侨报、世界日报等媒体报道,严飞现年31岁,是中国公民。他2013年在MIT获得工程博士学位,目前在MIT从事博士后研究,研究领域是量子物理学。严飞与妻子结婚超过一年。王梦露是哈佛大学法学院毕业,目前律师就业执照已经被冻结。
麻省理工学院校园
根据纽约南区联邦检察官的指控,严飞的妻子在纽约一家知名国际律师事务所工作,该律师楼从2016年8月开始参与斯坦国际控股(Steinhoff International Holdings)收购床垫控股公司(Mattress Firm Holding Corp.)的谈判工作,该并购案资金达24亿美元。
检方指控,严飞在收购消息向公众公布之前,利用内幕消息进行交易。他用在中国的母亲的名字开设账户,从自己账户中转入钱,开始买入股票,直到交易正式公布后次日,每股股价上涨30多元,严飞卖出时获利约9700美元。
MIT博士利用妻子职务之便谋利
去年11月,南非一家矿业公司计划斥资22亿美元,收购科罗拉多州Stillwater Mining矿业公司,公司的代理方也是严飞妻子所供职的律师事务所。
严飞在麻省理工学院的资料介绍(图片来源:equs.mit.edu截图)
2016年11月22日,在严飞的妻子参加了与这桩交易有关的一次电话会议几小时后,严飞的经纪账户买入了Stillwater股票的看涨期权。检方称,此后严飞的经纪账户继续买入看涨期权,直到交易正式公布。
去年12月9日,并购消息正式公布的当天,严飞卖出所有期权,非法获利近11万美元。检方说,严飞在并购案谈判期间,每天与妻子通好几个电话。
在上述收购案公开宣布三天前,严飞以“美国证券交易委员会(SEC)如何发现不正常交易”为字段进行搜索,并访问了至少三篇有关内幕交易的文章。检方表示,接下来几天,严飞还以“使用国际账户进行内幕交易”为字段进行搜索,并浏览了一篇文章,题为“想进行内幕交易吗?别做得太明显”(Want to Commit Insider Trading? Here’s How Not To Do It.)。在此期间,尽管矿业公司收购案尚未公布,他却在互联网上搜索“雅虎swc”和“Stillwater合并”字段,搜索“收购流程”进行研究。
今年10月30日,严飞身穿西装在妻子和律师陪同下在纽约出庭。他向法官表示,自己利用未公布的机密信息进行内线交易,但妻子并不知道此事。他对自己的行为感到深深的歉疚,尤其是愧对妻子的信任。
被告自愿放弃一系列权利
法官凯特西(Katherine B.Forrest)向严飞解释了作为被告的一系列权利,包括上诉、无罪设定等,但严非表示自愿放弃这些权利,并即时认罪,也表示明白自己服完刑后将被递解出境。
严飞被指控两项罪名:股票欺诈和邮电欺诈,不过他只认了股票欺诈一项罪名,该罪名最高处罚是20年监禁和最高500美万的罚款。根据其犯罪轻重和后果等因素来衡量,他将面临一年到一年半的监禁。但具体判多长时间将由法官裁决,法官对他的最后宣判定于明年3月2日。根据严飞和检方的认罪协议,严飞非法获得的12万美元将被充公,另外还被罚款5.5万美元。
哈佛大学
被告蓄意进行内线非法交易
检方称,作为律师的严非妻子理应不得向任何人泄露客户的机密信息,而且负责收购事宜的律师楼也规定员工不得向外泄露客户资料。但严飞及其妻子一直以来都在分享机密信息。
此外,虽然检方并没有公布其妻子的个人信息,但是其妻曾就职的著名律所发言人表示,今年7月时的确有一位员工在配合调查,目前该员工已不在公司任职。还有消息称,王梦露的律师执照目前已经被冻结。
严飞因内幕交易面临监禁和被遣返的消息发出后,网上一片热议。
有网友表示这位MIT博士前程尽毁,令人惋惜。
还有网友表示:读书真是读傻了,还去网上搜索怎么做贼。想赚钱不要去当博后啊,随便干点什么工作11万就出来了。
网友:男的有点二啊,不知道SEC和Department of Justice 是鬼见愁,低估了美帝的手段。
还有的网友认为,这对夫妻一个是哈佛法学院毕业一个是MIT的博士,毫无疑问都是精英。可人品出了问题,多聪明的脑子都浪费了。
12万美金的内幕交易收入,就这样毁了一对在美国的中国精英夫妇。说起来,真是一声叹息啊。