美国证交会重赏吹哨者,一人获1.1亿奖金!

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美国证券交易委员会(SEC)日前公布吹哨者计划的奖赏,其中有一名吹哨者获得高达1亿1000万元的重赏;当局未透露获得奖金的案件名称。

2010年,SEC按“陶德-法兰克华尔街改造与消费者保护法案”(Dodd- Frank Act)打
开吹哨者计划;SEC自2012年开始奖金制度以来,已奖赏超过207名吹哨者逾10亿元奖金。

按照这一计划,若对金融业者开罚的罚金超过100万元,吹哨者能获得罚金10%至30%不
等的奖金。SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)声明表示,此次宣布的奖励,“再次强调
吹哨者给予SEC在调查以及起诉违规上的帮助”。

担任吹哨者律师的Phillips & Cohen LLP法律事务所合伙人埃瑞卡·科顿(Erika
Kelton)说:“如此庞大的奖金数字足以占据媒体头版,这认为这会鼓励更多人站出来举报不法。”

法律事务所Epstein Becker & Green PC律师奇庭(Gregory Keating)也表示,巨额的奖金与里程碑,也更使公司警惕必须遵守金融法规。

一名吹哨者因自愿提供“独家分析”给SEC与另一间政府机构协助案件彻查,因此获得
高达1亿1000万元的高额赏金,为吹哨者计划开办以来,单笔金额第二高的奖金;此外
,也有吹哨者提供原始数据,而获得400万元奖金。

SEC吹哨者办公室代理主任帕司奇奈莉(Emily Pasquinelli)表示:“吹哨者在协助
SEC彻查不法的行动上,扮演非常关键的角色。吹哨者可能借由对于机构的独立分析提
供关键资讯,使SEC的调查工作更加顺畅。”

詹斯勒也说:“每周看见委员会的行动,都一再提醒我吹哨者计划给予的帮助,让我们能够运行任务,妥善保护投资人。”