完善评审机制 促进负责任评审

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习近平总书记指出,基础研究是整个科学体系的源头,是所有技术问题的总机关,科技领域是最需要不断改革的领域。国家自然科学基金委员会认真贯彻总书记关于科技创新特别是关于基础研究的重要论述精神,抓住科研范式变革的战略机遇,在认真研究和广泛征求国内外意见的基础上,研究制定了系统性改革方案,确立了“构建理念先进、制度规范、公正高效的新时代科学基金治理体系”的改革目标,提出了“明确资助导向、完善评审机制、优化学科布局”三大改革任务,制定了加强三个建设、完善六个机制、强化两个重点、优化七个方面资助管理等重要改革举措。
为深入贯彻习近平总书记在科学家座谈会上重要讲话精神,把“四个面向”要求落到实处,更好地凝聚改革共识,形成推进科学基金改革的合力,《中国科学报》科学基金专版登载系列文章,对科学基金系统性改革方案和进展进行深入解读。
本期专版以地球科学部、医学科学部为例,重点介绍改革三大任务之二“完善评审机制”的推进情况,以及评审专家、依托单位和申请人代表对“负责任、讲信誉、计贡献”(RCC)评审机制的理解与体会。

同行评审是科学配置研究资源的重要机制,是遴选创新项目的重要保障。中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》(以下简称《意见》)指出,“基础前沿研究突出原创导向,以同行评议为主”,强调要建立覆盖“三评”全过程的监督评估机制。

国家自然科学基金委员会(以下简称自然科学基金委)自成立伊始就确立了“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的评审原则,始终坚持科学性是根本、公正性是生命的工作理念,不断加强评审制度建设。

2018年,自然科学基金委党组将“完善评审机制”作为新时代科学基金深化改革三大任务之一,与明确资助导向、优化学科布局统筹安排、一体推进。

完善评审机制主要包括3个方面的工作,一是实行基于“鼓励探索,突出原创;聚焦前
沿,独辟蹊径;需求牵引,突破瓶颈;共性导向,交叉融通”四类资助导向的分类评审;

二是构建“负责任、讲信誉、计贡献”(RCC)评审机制,激励评审专家更加积极主动
遴选创新项目的责任意识,大力弘扬负责任的评审文化;

三是完善智能辅助指派评审管理系统,为实行分类、科学、公正、高效的同行评审提供功能强大的信息系统平台。

其中,分类评审是价值引领,智能系统是技术保障,RCC评审机制是关键所在。好的制
度一定要由好的作风来落实。要实现评审工作的科学、规范、公正、高效,最终要依靠一支专业水平高、学风作风好、对科学事业具有高度责任感的评审专家队伍。

目前,每年参与自然科学基金委项目通讯评审的专家7万人左右,评审各类项目超过25
万项,提供评审意见90万份左右。

正是由于广大专家的勤勉尽责,科学基金才得到了科技界的信任和支持,一大批富有创新思想的研究和人才得到及时支持,我国基础研究得到长足发展。但是必须看到,近年来个别专家不负责任的评审行为时有发生,对于学术环境的破坏不容小觑。

构建RCC评审机制的目的就是建立以明确评审专家负责任行为规范为基础、以建立评审
专家长期信誉记录为手段、以“计贡献”方式给予评审专家正向激励的评审机制,不断提升科学基金支持基础研究的精准度、公正性和绩效水平,大力营造良好学术生态,从而提高科学基金资助工作的整体效能。

2020年,自然科学基金委实施RCC评审机制试点方案,在每个科学部至少选择一个学科
的一种项目类型、针对项目通讯评审工作开展RCC评审机制试点(见表1)。试点工作强调坚持正向激励、指标简约、审慎记录、严格保密、循序渐进的工作原则,明确了RCC
评审机制3个组成部分的具体内涵。

“负责任”既包括评审专家对科学基金资助工作的责任,即帮助科学基金择优遴选项目,也包括对申请人的责任,即对申请人完善研究设想和研究方案有所帮助;

“讲信誉”是指通过系统持续记录专家长期参与科学基金评审的负责任状况和效果,激励专家在评审工作中注重积累信誉;

“计贡献”既包括评审专家对资助决策的贡献,即为科学基金提供详细而明确的、具有重要参考价值的评审意见,也包括对申请人科研工作的帮助,即为申请人提供论点明晰、论据充分且具有启发性和建设性的评审意见。

为了更好地宣传和推进RCC评审机制试点工作,自然科学基金委在认真分析《国家自然
科学基金条例》以及科学基金关于评审专家规范要求的基础上,专门制作发布了视频和图解,向科学界解释RCC评审机制的概念内涵和基本要求,进一步明确通讯评审专家的
三类行为规范:倡导性规范、限制性规范和禁止性规范,旨在引导专家负责任评审,提醒和警示专家为不负责任的评审行为担责。

试点工作特别强调坚持正面引导和正向激励,避免RCC评审机制指标简单化,绝不能影
响广大专家的评审积极性,更不能损害长期以来在自然科学基金委、评审专家和申请人之间已建立的信任关系。

下一步将探索评审专家信誉系统的有效应用,使之作为评审专家指派的重要参考。还将以RCC评审机制宣传为契机,加大对青年评审专家的培训,为科学基金评审提供源源不
断的专家资源。

自然科学基金委将继续与广大评审专家一道,不断完善评审机制,发挥好评价指挥棒和风向标作用,营造潜心研究、追求卓越、风清气正的科研环境,加快构建理念先进、制度规范、公正高效的新时代科学基金治理体系,为全面落实“四个面向”,提升我国科技源头创新能力、加快建设创新型国家和世界科技强国提供有力的制度保障。

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