搜了一下，可能是下面这个原因 实际broker并没有卖股票 而是公司直接扣了对应股数抵税了 这部分股票并没有给broker 所以也就没有1099了 https://www.reddit.com/r/tax/comments/11sg72v/rsu_sold_to_cover_tax_but_did_not_receive_1099b/ Your taxes were paid through what is called 'net settlement'. This means that the shares never actually reached your broker and were never sold on your behalf. Instead, your employer just held some back and forwarded the equivalent tax money as withholding instead. So you won't get a 1099-B unless you sell the remaining shares, the ones that you actually received. In the meantime, the income & withholding are both on your W-2 form.
搜了一下，可能是下面这个原因 实际broker并没有卖股票 而是公司直接扣了对应股数抵税了 这部分股票并没有给broker 所以也就没有1099了 https://www.reddit.com/r/tax/comments/11sg72v/rsu_sold_to_cover_tax_but_did_not_receive_1099b/ Your taxes were paid through what is called 'net settlement'. This means that the shares never actually reached your broker and were never sold on your behalf. Instead, your employer just held some back and forwarded the equivalent tax money as withholding instead. So you won't get a 1099-B unless you sell the remaining shares, the ones that you actually received. In the meantime, the income & withholding are both on your W-2 form. oqo 发表于 2023-04-18 06:03
你说的cost basis 是1099-B的column 1e “Cost or other basis”吗？我查了我的1099-B不是0，差不多就是vest时的价格xshare 数，不过我当年就卖了。你是说如果下一年卖，cost basis在1099-B可能会是0? 还是有些Broker 会有这样的错误？（我的是Charles Schwab). 谢谢。
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正常情况下公司还会sell 一部分做为预扣税。
RSU? 一定要仔细看 如果没有vested什么都不用做 如果vested了要看是否预扣税 一般会卖掉一部分股票交税 这样的话你要仔细检查cost basis是否正确 broker经常会把这个cost basis算成0 需要手动在form 8949的column f和g栏调整成vested当天的cost
不一定 要看是否vested granted时没有
没错，坑很多，不仔细看很容易就被double taxed了。怀疑有关部门是故意的。
税务系统设置这么复杂 对大多数拿w2的人来说完全没必要 很难让人不怀疑这样做的原因 比如股票期权的坑 还有FSA，dependent FSA 各种名目繁多的抵扣退税项目 一不小心就掉坑里 完全没必要这么复杂
哈哈，当然是真正vest 的时候了。一般是四年才能全部vest
先检查一下哪天vested了多少 然后有没有卖掉一些付税
我的情况跟楼主类似，有vest rsu，vest的同时自动卖约25%缴税，除此以外没有另外自己买卖。券商根本没给发1099-B啊，只有给1099-DIV，上哪儿去看cost basis呢
只有自己卖的时候才有1099 B. 自动卖掉的作为预扣的税应该在W2 上。
如果只有系统自动卖的，cost basis 是0吗？没有double tax吧？
联系你的broker
--------------------------- 以下是我的研究结果和以此报的税，不是专业人员，仅供楼主参考。
如果你是公司给了股票，但是还没有Vest, 那你啥都没拿到，啥都不需要做。
如果公司给的股票，有部分或全部vest 了，你实际拿到了股票，然后公司卖了一些cover cost. 这个你要报税。你应该收到1099, 不过只有总数，没有cost base. 你需要自己调整下。
这个说的很清楚： https://www.taxact.com/support/1035/2019/form-1099-b-restricted-stock-units-and-backup-withholding
如果用Turbotax， 先按正常的股票输入，然后后面会问你是不是公司的股票，选“yes" 然后一步一步往下走，最后有输buy 和sell price 的地方，全部完成后， 最后应该收益是0 或者负的（加上手续费）。
具体你公司的股票你拿到的时候股价是多少，STC 有没有手续费，如果你没有收到detail 的话，去公司的网站查。 比如我们公司每个人的股票在一个地方可以查到，里面每次公司给股票，vest ， sell to cover 都有一个notice ,里面有具体的价格。
你说你去年没有卖， 将来你卖的时候，因为去年报税已经报了cost base, 将来卖的时候报税不要忘了你的收益是 =(股价-cost base).
不一定，我去年公司股票vest 了一些，我自己没有买卖，公司有sell to cover， 我收到了1099 B， 只不过只有总数， 没有具体价格。
具体价格需要自己去查
有买卖股票就应该有1099 联系broker吧 进w2的只是正常的收入税部分 1099反应的资本利得税
我的理解也是这样。
不一定，我先生公司的RSU (其中一部分用于扣税）已经在W2里了，没有1099B；option在W2 box 12 V, 有1099B。
那是vested和sell在同一天？ 不然肯定有gain/loss啊
搜了一下，可能是下面这个原因 实际broker并没有卖股票 而是公司直接扣了对应股数抵税了 这部分股票并没有给broker 所以也就没有1099了
https://www.reddit.com/r/tax/comments/11sg72v/rsu_sold_to_cover_tax_but_did_not_receive_1099b/
Your taxes were paid through what is called 'net settlement'. This means that the shares never actually reached your broker and were never sold on your behalf. Instead, your employer just held some back and forwarded the equivalent tax money as withholding instead. So you won't get a 1099-B unless you sell the remaining shares, the ones that you actually received. In the meantime, the income & withholding are both on your W-2 form.
我看了一下他公司的RSU的交易小结，应该是这种情况。谢谢帮我解开了一个疑惑，我也一直不明白为什么没有1099。
那个算收入进入W2，正常报税就好。
如果以后卖掉，会有1099，但是cost basis是零。那时候报税注意把之前W2里面的股票钱和当时股票数量计算成成本计算1099的收益和亏损。
谢谢提供信息。也帮我解惑了。
对，那个要小心。油管子上有专门讲这个的。知道怎么弄了也不复杂，就是麻烦。
建议自己做个表格 把每笔RSU的vested记录记下来 以后报税用
谢谢建议！我去brokerage账号里看了一下，过去vested的数目和当时价格都有列表。
Mark. Thanks.
你说的cost basis 是1099-B的column 1e “Cost or other basis”吗？我查了我的1099-B不是0，差不多就是vest时的价格xshare 数，不过我当年就卖了。你是说如果下一年卖，cost basis在1099-B可能会是0? 还是有些Broker 会有这样的错误？（我的是Charles Schwab). 谢谢。