vanguard开户，要求公司提供approval letter

理财大白，打算开个vanguard买点eft,结果网上一直不能开户，必须打800电话 先抱怨一下，这个电话太难打了，每次都说一个多小时hold！ 因为公司是属于financial service，必须联系公司compliance officer 提供一个approval letter，贴图里未完成的application里面是这样的选项 大家有因为工作是金融相关的遇到这样的情况吗？求建议 感觉太麻烦了！

金融相关的一直都需要 你买卖股票也需要上报啊

是的，你公司要approve才能开，买卖etf都要公司approval，一般etf tradings approval挺快的，麻烦的是买卖股票，tech中小公司的股票有的要2-3天才approve，等approved了跌也跌完了涨也涨完了

回复 3楼心函的帖子
谢谢。应该联系什么部门呢？每笔都要公司APPROVE，也太麻烦了

same here. 网上申请，到了这个letter的地方就卡住了，说需要这个letter，但是没有告诉怎么把letter 给他们。
过了一个星期，收到一封 email，说 need to call them about my application，没有其他任何信息。于是打电话，等待>2H, 接线员告诉我需要把 letter fax到一个号码。第二天就fax过去了 过了一个星期，又收到一封 email，和第一封email 一摸一样。第二次打电话，等待>2H，然后接线员告诉我需要这个letter。我说我一个星期前就 fax 过来了。那边查了半天，说 喔 果然fax了，我们再处理吧。
于是我已经浪费4H + 在电话上面， 和跟公司各种联系拿到letter。
现在已经又过了一个月了，account 还没有开好。我已经放弃了。只能说他家财大气粗不缺我一个用户。
我就不明白，直接在email里告诉我缺什么材料，fax 到什么number 就好了啊，为什么一定要打电话才告诉我，而且电话等待真的太久了。

same here. 网上申请，到了这个letter的地方就卡住了，说需要这个letter，但是没有告诉怎么把letter 给他们。
过了一个星期，收到一封 email，说 need to call them about my application，没有其他任何信息。于是打电话，等待>2H, 接线员告诉我需要把 letter fax到一个号码。第二天就fax过去了 过了一个星期，又收到一封 email，和第一封email 一摸一样。第二次打电话，等待>2H，然后接线员告诉我需要这个letter。我说我一个星期前就 fax 过来了。那边查了半天，说 喔 果然fax了，我们再处理吧。
于是我已经浪费4H + 在电话上面， 和跟公司各种联系拿到letter。
现在已经又过了一个月了，account 还没有开好。我已经放弃了。只能说他家财大气粗不缺我一个用户。
我就不明白，直接在email里告诉我缺什么材料，fax 到什么number 就好了啊，为什么一定要打电话才告诉我，而且电话等待真的太久了。

111222xy 发表于 2021-11-18 20:42

打电话真的是痛苦。应该就是不缺用户吧

找公司的compliance department要信，或者如果是大公司的话，内部网应该有compliance system，在里面填写申请开账户，批准以后就可以开了。以后每笔交易（一般来说股票和etf）都是要pre approve才能买，mutual fund不需要，另外还有holdingperiod的限制，最好问清楚。像我们公司，如果犯规了第一次是警告，第二次是罚款，三年以内犯规三次就要停止交易了，因为SEC查得很严格，很多客户投资的时候也会要求看犯规的记录。 因为太多rule太麻烦了，我现在只买mutual fund长期投资算了。

找公司的compliance department要信，或者如果是大公司的话，内部网应该有compliance system，在里面填写申请开账户，批准以后就可以开了。以后每笔交易（一般来说股票和etf）都是要pre approve才能买，mutual fund不需要，另外还有holdingperiod的限制，最好问清楚。像我们公司，如果犯规了第一次是警告，第二次是罚款，三年以内犯规三次就要停止交易了，因为SEC查得很严格，很多客户投资的时候也会要求看犯规的记录。 因为太多rule太麻烦了，我现在只买mutual fund长期投资算了。
bridgethu 发表于 2021-11-19 11:51

多谢！