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当然 第二天就警告了 没到多少天卖也警告 你不要太小看这些brokerage公司之间的信息流动了

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第二天就警告是什么意思？你见过的例子吗？

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lovecircular 发表于 2021-02-09 14:59

我就是这种情况。所有的股票交易公司都知道（我只要求提供投资账户的账号，公司有办法拿到我的交易详情。）。如果不事先申报，第二天就会收到警告。

有什么必要隐瞒自己的投资账户和投资情况么？公司明文规定要申报还故意隐瞒，是觉得公司蠢呢还是自己不想干下去了？

spouse呢

自己投资公司以外的股票跟公司没有关系吧，凭啥管

Spouse也不能炒股的！BOA有些组就这规定

金融公司都是这样的，否则有点内幕消息，front run customers, 麻烦更大。

自己投资公司以外的股票跟公司没有关系吧，凭啥管
formemory 发表于 2021-02-09 15:30

金融业和律所都有这种规定，很常见，不光是本人的帐户，还有同一个household其他人的帐户，都要监控 你把帐户给公司，公司会收到broker的statement，就知道你有没有trade了
我有一次不小心违规了，大概就是我买了一个ETF，分批买的，第一批比如是1月2号买的，第二批是1月10号买的，然后我2月5号卖了一部分，心里想着是卖的第一批，结果 compliance 很快就找上来了，说我违反了30天的规定，因为买卖是LIFO，也就是要距离最后一批买入超过30天才能卖。因为初犯，没有大的惩罚，把赢利捐给慈善机构并出具证明就可以了。真是吓了一大跳。

我老公是从业人员，管得非常非常细，本人和配偶的所有操作都需要上报 太麻烦了，所以我们都不玩这个，我的403b就默认的投资组合搁那儿，一次都没有动过。

想想你饭碗重要还是减少麻烦重要。就算没有监管，也不等于不能秋后算帐。
好多抓住的都是小虾米，就像警察抓妓女吸毒比抓个杀人犯容易。

哈哈。

金融公司都是这样的，否则有点内幕消息，front run customers, 麻烦更大。
jennyqq 发表于 2021-02-09 15:40

对于这些公司，客户信任和声誉是生命线，程序监控某个账户的某个股票操作合规太简单了。

compliance专门干这个的啊亲

好奇问一下，如果不提供交易账号呢，他们怎么查？通过ssn?

当然有逃避的方法，但是insider trading是联邦重罪，不能以身试法。就好像你去别人家里偷东西也不一定会被发现，但是还是不会去偷。

劝楼主别动歪心思，一旦被发现就是inside trading，几十年牢饭，比杀人判的还重

连spouse的账户都要上交被监管，买卖都要申请，被批准了才行。不然马上有compliance找上门。不想遵守规定的别在投行上班了。