请问版上有mm工作职位要求Personal Trading 必须preclearance的吗？

请问版上有mm工作职位要求Personal Trading 必须preclearance的吗？
简单地说，就是trading账户要让公司知道，所有股票买卖之前都需要备报公司批准，holding period 至少30天。

请问大家怎么理解这个policy? 公司都是怎么操作的？执行力度怎样？

谢谢大家！

投资类型的公司不都是这样要求的吗？一定要严格执行，否则后果可能会很严重。

连家属的brokerage accounts买和卖股票的时候，都要通知公司，得到许可，才可以操作，哪怕买卖的股票和你做的完全跨行业，没关系也要报

请问版上有mm工作职位要求Personal Trading 必须preclearance的吗？
简单地说，就是trading账户要让公司知道，所有股票买卖之前都需要备报公司批准，holding period 至少30天。

请问大家怎么理解这个policy? 公司都是怎么操作的？执行力度怎样？

谢谢大家！

蓝lan 发表于 4/17/2020 5:27:31 PM

The easiest way to get fired is to violate this policy.

投行，证券相关职位有规定。 此外，买自己公司股票也有注意事项，尤其高管。

入职的时候个人账户已经申报过了，肯定每笔交易都得提前按公司policy申报啊

有什么可评价的， 开账户时候都有你个人信息，交易都有电子记录，老老实实按公司compliance规矩来，真出事，SEC挑毛病，公司都吃不了兜着。