加拿大知名银行涉重大反洗钱违规 面临创纪录罚款

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Toutiao
最新回复:2024年1月28日 20点13分 PT
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环球邮报

据加拿大《环球邮报》周五报道,经过加拿大金融犯罪监管机构的检查,发现道明银行在反洗钱控制方面存在问题,可能面临巨额罚款。报道称,罚款预计将超过1000万加元(744万美元),这有可能成为加拿大反洗钱机构迄今对金融机构开出的最大罚单。

图源:yahoo

五名知情人士透露,加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)正准备对道明银行实施罚款。在2023年底完成对该银行的评估后,FINTRAC认为其反洗钱合规情况不尽如人意。

对此,道明银行回应称,正在改善其反洗钱(AML)计划,并已经任命新的高管和顾问领导这一工作。

道明银行在发给路透的一份声明中表示:“道明银行一直在积极与执法部门以及包括FINTRAC在内的监管机构合作,共同打击犯罪活动。”

FINTRAC则在周五表示,他们无法披露与特定业务相关的合规行动信息。

随着联邦政府加强了与国家安全有关的新权力,监督机构已经强化了对金融机构的监管。

在上个月,该机构对加拿大皇家银行和加拿大帝国商业银行处以总额约900万加元的罚款,原因是它们的违规行为包括未提交可疑交易报告,这是该机构首次采取此类行动。

此外,道明银行还因其反洗钱行为正面临美国司法部的罕见调查,有可能面临进一步的罚款。最近,该银行还取消了对First Horizon的收购计划。

信息来源:https://ca.finance.yahoo.com/news/td-bank-faces-penalty-faulty-200059939.html

城市沉睡
1 楼
草。天量罚款啊。够在北京3环里买套房了
无畏
2 楼
加拿大房市崩盘
n
netcamel
3 楼
只罚钱, 不罚人, 钱通神, 法放人。
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mrweida
4 楼
这点罚款对大银行来说简直是隔靴搔痒 交完罚款继续干
耳大叶
5 楼
罚了1%0 中层干部的当月绩效的1/10
s
slimane
6 楼
可想而知工行在美國洗了多少錢,可想而知老婊子的德銀為啥垮了
y
yawa
7 楼
再在后面多加俩零对TD来说也是不值一提
S
Sixba
8 楼
政府缺钱了 应该多罚些
q
qeeee
9 楼
数年前是汇丰,现在轮到道明
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vistor7025
10 楼
$10 Mil 对银行来说不就少了一天的收入。。。